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袁志彬：以企業(yè)為核心的產(chǎn)學(xué)研合作模式

時間：2017-08-14來源：無

感謝袁志彬老師授權(quán)轉(zhuǎn)載！

產(chǎn)學(xué)研合作是我國科技體制改革的核心內(nèi)容。多年來，產(chǎn)學(xué)研合作一直是形成我國科技與經(jīng)濟“兩張皮”現(xiàn)象的核心問題，也是多次科技體制改革的核心內(nèi)容，但長期以來一直沒有得到有效解決。其實，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的關(guān)鍵是要強化和突出企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位，加快建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。

突出企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位

多年來，產(chǎn)學(xué)研合作一直是形成我國科技與經(jīng)濟“兩張皮”現(xiàn)象的核心問題，也是多次科技體制改革的核心內(nèi)容，但長期以來一直沒有得到有效解決。其實，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的關(guān)鍵是要強化和突出企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位，加快建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。

目前，國內(nèi)高校和科研院所談產(chǎn)學(xué)研合作較多，相比之下，企業(yè)普遍重視不夠。究其原因，主要是我國的企業(yè)絕大多數(shù)還不具有產(chǎn)學(xué)研合作的主導(dǎo)地位和能力，企業(yè)還沒有真正成為研究開發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新活動、創(chuàng)新成果應(yīng)用的主體，缺乏產(chǎn)學(xué)研合作的內(nèi)在動力和主動權(quán)。

要從根本上解決好產(chǎn)學(xué)研合作問題，需要從外部因素（改善市場環(huán)境、改進高校和科研院所的評價機制等）和內(nèi)部因素（增強企業(yè)自身技術(shù)研發(fā)能力）兩個方面著手。

從外部因素來看，首先政府須下大力氣改善市場環(huán)境。必須嚴(yán)格調(diào)控虛擬經(jīng)濟和壟斷行業(yè)的盈利空間，引導(dǎo)更多的資本和人才資源進入到實體經(jīng)濟中來。同時加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度。導(dǎo)向應(yīng)該是只有科技創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新才能賺取大幅利潤，這樣才會引導(dǎo)大量資本到天使投資、風(fēng)險投資和成長性投資，才會出現(xiàn)科技創(chuàng)新蓬勃發(fā)展的大好局面。

同時，必須改進高校和科研院所的評價機制。必須建立健全由企業(yè)牽頭實施應(yīng)用性重大科技項目的機制，重點支持和引導(dǎo)創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，建立有利于自主創(chuàng)新的政績評價體系和科研項目評審體系。企業(yè)是市場活動最直接的參與者，“春江水暖鴨先知”，對市場信息反應(yīng)最靈敏，能夠從市場需求變化中產(chǎn)生創(chuàng)新靈感和創(chuàng)新意愿。鼓勵和支持企業(yè)把創(chuàng)造和擁有自主知識產(chǎn)權(quán)作為戰(zhàn)略導(dǎo)向。對于符合國家戰(zhàn)略方向的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動，在政策和投入上給予優(yōu)先和重點支持。建立有利于自主創(chuàng)新的政績評價體系和科研項目評審體系，在政績考評和科研項目評審中，加大對創(chuàng)新、質(zhì)量和效益等方面的權(quán)重，改變目前通行的政績和項目考核的價值導(dǎo)向。

從內(nèi)部因素來看，企業(yè)必須擁有自己的研發(fā)機構(gòu)（如企業(yè)技術(shù)中心）和研發(fā)人員，并能自主地提出研發(fā)要求和具有市場開發(fā)能力。

在產(chǎn)學(xué)研合作中，突出企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新地位，并不等于創(chuàng)新鏈的所有環(huán)節(jié)都要在企業(yè)進行，而是指由企業(yè)來主導(dǎo)創(chuàng)新過程，在技術(shù)創(chuàng)新課題提出、技術(shù)研發(fā)投入、成果產(chǎn)業(yè)化過程中發(fā)揮主體作用。一般來說，科研院所里的科技專家與企業(yè)里的專家的目標(biāo)是不同的?？蒲性核目萍紝＜乙欢ㄒ龅郊夹g(shù)完美，企業(yè)里面的專家則認(rèn)為只要市場能接受，就可以上市，前者強調(diào)技術(shù)的先進性，后者強調(diào)技術(shù)的適用性和投入產(chǎn)出比。同時，高校和科研院所距離市場較遠，單靠他們的科技開發(fā)能力顯然不能滿足市場的要求，企業(yè)必須提升自己的研發(fā)能力和水平。企業(yè)的研發(fā)主要是解決科技成果的市場轉(zhuǎn)化問題。這就需要科研院所的科技專家和企業(yè)的技術(shù)人員都要轉(zhuǎn)變觀念，各自相向往前走一步：科研院所的科技專家往“下”走一步，將實驗室技術(shù)發(fā)展為工業(yè)技術(shù)；企業(yè)技術(shù)人員往“上”走一步，理解并幫助解決轉(zhuǎn)化過程中的各種問題。只有這樣，雙方才能形成有效對接的互補協(xié)作關(guān)系。

產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為，企業(yè)的某種能力和資源缺口是可以通過三種途徑解決的：一是市場購買；二是自主開發(fā)；三是合作開發(fā)，如產(chǎn)學(xué)研合作，或者建立技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。技術(shù)作為企業(yè)的重要核心能力和戰(zhàn)略資源，其缺口同樣可以通過這三種方式加以解決。據(jù)OECD專家的研究，在1992－2001年十年間，美國、日本和歐洲跨國公司中，外部技術(shù)資源占有重要地位的企業(yè)，已經(jīng)從平均不到20%迅速上升到80%以上。就是說，即使是跨國公司這樣的企業(yè)研發(fā)也并非什么都要自己來做，偏重基礎(chǔ)研究的部分可以由高校和科研院所來做，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)部分可以委托專業(yè)機構(gòu)（如工業(yè)技術(shù)研究院、公共技術(shù)研發(fā)平臺等）來做，甚至部分技術(shù)研發(fā)業(yè)務(wù)完全可以外包出去，但自己需要提出技術(shù)需求，自己掌握核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，進行產(chǎn)品開發(fā)（即使是市場購買的技術(shù)也需要消化吸收的“二次開發(fā)”），這里的關(guān)鍵是具備技術(shù)集成的自主整合能力。目前政府有一些專項資金支持企業(yè)研發(fā)，但目前主要還是針對項目來進行，建議今后應(yīng)主要調(diào)整為支持企業(yè)研發(fā)能力建設(shè)（具體可以結(jié)合各級企業(yè)技術(shù)中心認(rèn)定工作進行）。

企業(yè)為核心的產(chǎn)學(xué)研合作模式

產(chǎn)學(xué)研合作的模式有很多，分類方法也很多。多數(shù)分類是以科研院所為核心，本文把企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，以企業(yè)為核心，產(chǎn)學(xué)研合作模式按照與企業(yè)合作的緊密程度進行梳理和分類，從大到小依次是：①企業(yè)擁有自主獨立的研發(fā)機構(gòu)；②聯(lián)合多方在企業(yè)共建研發(fā)平臺；③組建產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟；④搭建科技成果轉(zhuǎn)化和孵化公共服務(wù)平臺；⑤在科研院所設(shè)立產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院。

模式一：企業(yè)擁有自主獨立的研發(fā)機構(gòu)。這種模式的特點是企業(yè)具有獨立的研發(fā)能力，產(chǎn)學(xué)研合作多是從市場需求出發(fā)，以產(chǎn)業(yè)化重大項目為牽引，和科研院所合作，聚焦突破關(guān)鍵技術(shù)。如以重大項目為依托，以企業(yè)為主導(dǎo)，利用企業(yè)在產(chǎn)品工程化、市場化方面的經(jīng)驗和高校、科研院所在學(xué)科、人才、試驗平臺等方面的基礎(chǔ)優(yōu)勢，圍繞關(guān)鍵技術(shù)組織聯(lián)合攻關(guān)。如上汽集團與上海交大、同濟大學(xué)等單位合作，開展新能源汽車關(guān)鍵技術(shù)研究，在燃料電池汽車、混合動力汽車和電機、電池、電控等關(guān)鍵零部件方面取得了一系列突破，推出了面向市場的產(chǎn)品。上海石化和復(fù)旦大學(xué)瞄準(zhǔn)國家重大需求，合作攻關(guān)雙軸拉伸聚丙烯（BOPP）等高檔專用料，不僅取得了一系列基礎(chǔ)理論突破，并開發(fā)出性能達到甚至超過國外同類產(chǎn)品水平的專用料，部分替代了同類進口產(chǎn)品，取得了良好的經(jīng)濟和社會效益。從效果來看，這一模式是比較成熟和理想的產(chǎn)學(xué)研合作模式。但現(xiàn)實情況是，多數(shù)企業(yè)并不具有獨立的研發(fā)機構(gòu)，更不要說自主獨立的研發(fā)能力了。企業(yè)自主的研發(fā)能力建設(shè)將是當(dāng)前和未來相當(dāng)長時期的發(fā)展重點。

模式二：聯(lián)合多方在企業(yè)共建研發(fā)平臺。由企業(yè)與高等院?；蚩蒲性核谄髽I(yè)共建實驗室、工程研究中心或研究院等研發(fā)平臺，為產(chǎn)學(xué)研各方提供一個相對固定的交流平臺，促進產(chǎn)學(xué)研各方人才、技術(shù)、信息的交流和融合。如寶鋼集團先后與上海交大、東北大學(xué)、鋼鐵研究總院等8所院校開展了戰(zhàn)略合作。這一模式的特點是在企業(yè)設(shè)立多方合作的研發(fā)平臺，企業(yè)具有主導(dǎo)權(quán)，但科研院所有了一定的決策參與權(quán)。

模式三：組建產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟。以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，積極鼓勵企業(yè)、高等院校、科研機構(gòu)、用戶組建產(chǎn)學(xué)研用戰(zhàn)略聯(lián)盟，使產(chǎn)學(xué)研合作更具有戰(zhàn)略性、長期性和穩(wěn)定性。例如，2009年起，由上海市核電辦公室牽頭組織，依托上海發(fā)電設(shè)備成套設(shè)計院、上海核工院等10多家單位，以突破核級焊材國產(chǎn)化瓶頸為目標(biāo)，組建了“上海核電設(shè)備焊接材料國產(chǎn)化及創(chuàng)新平臺”，是一種“官+產(chǎn)學(xué)研+用” 戰(zhàn)略聯(lián)盟的新嘗試，該平臺已經(jīng)完成國家能源局10多個標(biāo)準(zhǔn)的制定，先后承接了10多項國家級和市級重大科研項目。這一模式的特點是政府或行業(yè)協(xié)會圍繞產(chǎn)業(yè)的瓶頸問題而搭建產(chǎn)學(xué)研合作的平臺。企業(yè)和科研院所具有相對平等的參與地位，但相對來說比較松散，需要有明確的合作任務(wù)或堅強有力的政府或協(xié)會支持。如果缺乏有效的激勵機制和保障機制，這一模式長遠來看并非十分有效。

模式四：搭建科技成果轉(zhuǎn)化和孵化公共服務(wù)平臺。充分發(fā)揮高等院校和科研院所專業(yè)學(xué)科優(yōu)勢和地方政府的資源優(yōu)勢，建立和完善科技創(chuàng)新服務(wù)體系，實現(xiàn)專業(yè)人才、市場、技術(shù)和信息等要素共享。如上海市楊浦區(qū)圍繞建設(shè)國家創(chuàng)新型試點城區(qū)目標(biāo)，將區(qū)內(nèi)7個大學(xué)科學(xué)園、2個區(qū)屬高科技園和6個專業(yè)科技園區(qū)有機整合，推進風(fēng)險投資機構(gòu)、科技型中小企業(yè)集聚，打造創(chuàng)新成果孵化轉(zhuǎn)化基地。這一模式往往在科研院所內(nèi)部或附近設(shè)立公共服務(wù)平臺，距離科研院所較近，是目前各地廣受科研院所歡迎的模式。

模式五：科研院所設(shè)立產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院。這一模式主要以培育和發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)為主旨，針對關(guān)鍵共性技術(shù)和重大創(chuàng)新成果進行重點培育，使技術(shù)優(yōu)勢與金融資本、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)更緊密結(jié)合，最終實現(xiàn)創(chuàng)新成果的市場化和規(guī)模化。目前，上海已有中科院與上海市合作建設(shè)的上海高等研究院，上海交通大學(xué)與閔行區(qū)合作共建的上海紫竹新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，中科院深圳先進技術(shù)研究院和嘉定區(qū)共建的上海嘉定先進技術(shù)與育成中心等多種形式的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，這些產(chǎn)學(xué)研合作的新模式正在不斷結(jié)出碩果。這一模式主要提供產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)，一般由科研院所來主導(dǎo)，更像科研機構(gòu)的一部分。企業(yè)有技術(shù)需求，可以到這來采購或定制。

未來發(fā)展方向

這五種模式按照與企業(yè)的緊密程度從緊密到疏遠形成一個連續(xù)譜帶。如果緊密的程度簡單以數(shù)量來標(biāo)定（五分制），可以分別以5（企業(yè)擁有自主獨立的研發(fā)機構(gòu)）、4（聯(lián)合多方在企業(yè)共建研發(fā)平臺）、3（組建產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟）、2（搭建科技成果轉(zhuǎn)化和孵化公共服務(wù)平臺）、1（在科研院所設(shè)立產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院）來表示。如果借用奧運五環(huán)的顏色及其排序，從左至右依次為藍、黃、黑、綠、紅五色（詳見表1）。

從市場規(guī)律和未來發(fā)展趨勢來看，企業(yè)擁有獨立的研發(fā)機構(gòu)，自主組織開展項目攻關(guān)最好，這是完善市場經(jīng)濟條件下的理想形式。即使如此，企業(yè)也不可能全部自己來研發(fā)，仍有部分非核心技術(shù)通過其他形式來實現(xiàn)。從中國的現(xiàn)實來看，盡管近年來我國一直強調(diào)企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，但事實是科研能力仍主要集中在科研院所（包括研究型高校）。目前各地比較熱心建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，搭建科技成果轉(zhuǎn)化和孵化公共服務(wù)平臺。因此多種形式的模式共存，可能是當(dāng)前和今后我國產(chǎn)學(xué)研合作的現(xiàn)實局面。但我們必須清醒的是，中長期發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟和在企業(yè)設(shè)立聯(lián)合研發(fā)平臺是今后努力的方向。